Lizenzierung (MiFID II & MiCAR)

Wir unterstützen Autorisierungsprojekte unter MiFID II und MiCAR – von der Scoping- und Governance-Gestaltung bis hin zu Antragsentwürfen und Aufsichtsbeteiligung.

Wie wir typischerweise unterstützen

Wir führen Lizenzierungsprojekte als strukturierte Arbeitsströme mit klaren Ergebnissen, realistischen Zeitplänen und einer Dokumentation durch, die konsistent in rechtlichen, compliance- und betrieblichen Bereichen ist.

Leistungsumfang

• Scoping-Aktivitäten und regulatorischer Perimeter, einschließlich Klassifikationsfragen

• Gestaltung von Governance und Substanz (Rollen, Eignung und angemessene Unterstützung, Kontrollen)

• Entwurf und Abstimmung von Richtlinien und Verfahren mit dem Geschäftsmodell

• Vorbereitung von Lizenzanträgen und unterstützender Dokumentation

• Management von Aufsicht-Q&A und Antwortstrategie

• Koordination grenzüberschreitender Überlegungen und Passporting-Planung

Ansatz

Lizenzierung gelingt, wenn die Unterlagen eine zusammenhängende Geschichte erzählen: Geschäftsmodell, Governance, Kontrollen und operative Realität müssen übereinstimmen. Wir konzentrieren uns auf Konsistenz, Auditierbarkeit und Bereitschaft - nicht nur auf die Einreichung.

Ergebnisse

• Ein Memo über den Perimeter/Scoping und einen Lizenzierungsfahrplan

• Eine Dokumentenliste und einen Entwurfsplan (Richtlinien, Verfahren, Governance)

• Eine Überprüfung der Konsistenz des Antrags und eine Bereitschafts-Checkliste

Regulatorischer Kontext und Perimeter

Lizenzierungsprojekte sind erfolgreich, wenn Perimeter, Governance, Kontrollen und operative Realität übereinstimmen. Wir strukturieren die Umfangsanalyse, Dokumentationsarbeitsströme und narratives Gegenüber der Aufsicht, um Inkonsistenzen zu reduzieren und spätere Nacharbeiten zu vermeiden.

Ausgewählte Erfahrungen (anonymisiert)

• Gestaltung von Governance- und Richtlinienrahmen für regulierte Tätigkeiten

• Management der Dokumentationskonsistenz über rechtliche/compliance/operations-Teams hinweg

• Beratung zu grenzüberschreitenden Implikationen (z. B. umgekehrte Solicitation, Outsourcing) und Strategie gegenüber der Aufsicht

Wenn Sie eine Einreichung planen oder eine zweite Meinung zum regulatorischen Umfang benötigen, können wir typischerweise kurze Zeitrahmen ermöglichen.