Anlegerschutz

Wir beraten zu Investorenschutzrahmen, Offenlegung, Produktgovernance und Beschwerdemanagement, die darauf ausgelegt sind, audit- und streitfähig zu sein.

Wie wir typischerweise unterstützen

Wir helfen Unternehmen, Kontrollen aufzubauen, die operationell funktionieren und Aufzeichnungen erstellen, die die Position des Unternehmens unterstützen, falls ein Streit entsteht.

Leistungsumfang

• Entwurf von Produktgovernance und Zielmarkt-Rahmen

• Implementierung von Offenlegungs- und Kommunikationsüberprüfungsprozessen

• Festlegung von Eignungs-/Angemessenheits-Workflows und Dokumentationsstandards

• Entwurf von Beschwerdemanagement- und Eskalationsverfahren

• Festlegung von Aufbewahrungsstandards für Audits und Streitfälle

• Unterstützung bei der Implementierung und Schulung

Ansatz

Der Investorenschutz ist am stärksten, wenn er operationell integriert ist. Wir konzentrieren uns auf Workflows, die ausführbar, nachweisbar und mit dem tatsächlichen Kundenweg abgestimmt sind.

Liefergegenstände

• Ein Kontrollemapping und eine Dokumentationssammlung

• Ein Vorlagenpaket (Offenlegungen, Eignungsnotizen, Beschwerdeprotokolle)

• Ein Bericht über die Bereitschaftsabweichung mit prioritär zu beheben Problemen

Aufbewahrung & Streitfähigkeit

Der Investorenschutz ist nur so stark wie seine Nachweiskette. Wir entwerfen Workflows und Aufzeichnungen, die Eignung, Offenlegungen und Beschwerdemanagement in einer art und weise unterstützen, die operationell umsetzbar und audit- sowie streitfähig ist.

Ausgewählte Erfahrungen (anonymisiert)

• Überprüfung von Eignungs- und Offenlegungs-Workflows auf Beweisstärke

• Entwurf von Beschwerdemanagementprozessen mit klaren Entscheidungspunkten

• Implementierung von Aufbewahrungsstandards, die auf die Produktkomplexität zugeschnitten sind

Wenn Sie eine streitfokussierte Überprüfung Ihres Investorenschutz-Setups benötigen, können wir in der Regel kurze Zeitrahmen einhalten.